界面新闻记者|陈靖
11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚预预知知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务参谋人业务未努力遵法一案，已由证监会走访实现，证监会照章拟对公司作出行政处罚。
公告称，拟作出责令改正，充公业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处罚。“没一罚三”共计处罚226.41万元。
渤海证券这次处罚所涉问题是历史股权财务参谋人业务。渤海证券指出，自愿现问题以来，公司一直积极与监管部门调换，相助走访职责。自收到《立案见知书》后，渤海证券第一本领组织召开专题会议，通报研讨情况，进行潜入反想，参议部署整改步履。
公开费力浮现，渤海证券总部位于天津，天津市泰达国外控股（集团）有限公司为公司控股鼓励，天津市国资委为公司骨子法律评释东谈主。
2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券签约，开动IPO上市联接。2021年12月28日进行预浮现，2022年6月6日完成了预浮现更新。2023年3月1日，据上交所浮现，渤海证券A股IPO央求情景更新为“已受理”。
事迹方面，渤海证券2023年年报浮现，公司畴昔交易收入21.01亿元，交易利润6.67亿元，交易利润率为31.76%。
业务结构上，2023年渤海证券自交易务在沿途营收中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托财富惩处业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占比0.24%。
据界面新闻不十足梳理，本年以来，包括除渤海证券外，至少已有5家上市券商被证监会立案走访。其中，4月12日，中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）因参与中核钛白实控东谈主违纪程增套利，被证监会立案。4月19日，中信证券收到中国证监会《行政处罚预预知知书》，证监会拟罚没中信证券2516万元，证监会拟罚没海通证券776.44万元。
4月16日，东吴证券（601555.SH）公告称，因该公司涉嫌国好意思通信（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ）非公树立行股票保荐业务未努力遵法，被证监会立案，现在研讨处罚内容尚未公布。11月8日晚，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚预预知知书》。东吴证券共计被证监会罚没1336.44万元，此外，四位研讨职守东谈主共计被罚170万元。
本年2月9日，证监会暗示，近日对想尔芯央求科创板首发上市进程中诓骗刊行非法行作为出行政处罚。10月26日，中金公司（601995.SH）公告称，收到证监会的《行政处罚预预知知书》，证监会对想尔芯一案已走访实现。证监会对中金公司责令改正，予以劝诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金，两名保代分离处以150万元罚金。
法律评释现在，本年内被立案的五家券商的走访及处罚效能沿途出炉。